[渝粤教育] 武汉科技大学 证券投资学 参考 资料

教育
-证券投资学-章节资料考试资料-武汉科技大学【】
1.1债券市场是什么
1、【多选题】证券市场构成要素包括哪些？
A、卖方（上市公司）
B、买方（投资者）
C、中介机构、证券交易所
D、交易对象（投资产品）
参考资料【 】
1.2证券交易过程
1、【判断题】证券交易程序主要包括：开户、委托、成交、交割和过户等步骤。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
1.3 年化收益计算
1、【单选题】某银行一款理财产品，年化收益率为5.0%，购买328万元，存期150天，计算实际收到利息多少元？
A、6.7379（万元）
B、344.4万元
C、16.4万元
D、8.69万元
参考资料【 】
1.4互联网理财
1、【判断题】民间借贷利率36%以上不是法律保护。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
第一章证券市场测试题
1、【单选题】以下哪点不属于证券投资的基本特点
A、收益性
B、稳健性
C、流通性
D、社会性
参考资料【 】
2、【单选题】某居民6.2买入1000美元，以6.4卖出，则收益率为（ ）%，赚（ ）元。
A、3.225, 200
B、3.125,200
C、3.225,325
D、3.125,325
参考资料【 】
3、【单选题】李某存入银行10000元，定期两年，年利率为1.98%。则该储户到期的实际收益是（ ）元。
A、399.9
B、500
C、396
D、158.4
参考资料【 】
4、【单选题】关于存贷款利率变动的影响，正确的是（ ）
A、利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量
B、利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少
C、利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少
D、利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量
参考资料【 】
5、【单选题】我国安全性最高的有价证券是（ ）
A、股票
B、国债
C、企业债券
D、金融证券
参考资料【 】
6、【单选题】按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和（ ）
A、优先股
B、内部股
C、外部股
D、高级股
参考资料【 】
7、【单选题】NYSE是（ ）的英文缩写。
A、纽交所
B、上交所
C、深交所
D、港交所
参考资料【 】
8、【单选题】张三将10万元投入年利率8%的3年期金融证券，分别用单利和复利计算未来值。
A、单利：12.4万元；复利：12.6万元；
B、单利：11.4万元；复利：13.2万元
C、单利：16.5万元；复利：17.8万元
D、单利：14.1万元；复利：15.2万元；
参考资料【 】
9、【单选题】首席财务官或财务总监的英文翻译是（ ）
A、Chief financial officer(CFO)
B、Chief executive officer(CEO)
C、Chartered Financial Analyst(CFA)
D、 Certified Public Accountant（CPA）
参考资料【 】
10、【单选题】投资学通常以投资人（ ）为研究前提。
A、风险厌恶
B、风险偏好
C、风险中性
D、高风险厌恶
参考资料【 】
11、【多选题】下列各项资产属于衍生性金融资产的是（ ）
A、股票
B、债券
C、期权
D、期货
参考资料【 】
12、【多选题】证券市场构成要素
A、上市公司
B、投资者
C、中介机构
D、交易所
E、投资产品
参考资料【 】
13、【判断题】证券交易所是证券交易的主体。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
14、【判断题】证券投资者是指证券的买卖者，分为个人投资者与机构投资者。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
15、【填空题】存款利息取决于：本金，存期，（ ）
A、
参考资料【 】
2.1证券投资收益
1、【单选题】李某存入银行10000元，定期两年，年利率为1.98%。则该储户到期的实际收益是多少元？
A、10399.92 元
B、13920.4元
C、10003.92元
D、100200元
参考资料【 】
2.2证券投资风险
1、【判断题】证券投资风险包括：系统风险和非系统风险。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
2.3投资风险规避
1、【多选题】证券投资风险规避方法有哪些？
A、风险回避
B、风险自留
C、风险转移
D、风险抑制、风险分散
参考资料【 】
第二章证券投资收益与风险测试题
1、【单选题】以下不属于股票收益来源的是_____。
A、现金股利
B、股票股利
C、利息收入
D、资本利得
参考资料【 】
2、【单选题】某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A、4%
B、5%
C、6%
D、7%
参考资料【 】
3、【单选题】以下不属于系统风险的是_____。
A、市场风险
B、利率风险
C、违约风险
D、购买力风险
参考资料【 】
4、【单选题】以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_____。
A、普通股
B、优先股
C、公司长期债权
D、公司短期债券
参考资料【 】
5、【单选题】以下关于证券的收益与风险，说法正确的是_____。
A、投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险
B、一般说来，收益越高，风险是越小的
C、投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益
D、组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险
参考资料【 】
6、【单选题】投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
A、所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券
B、所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券
C、当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券
D、投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响
参考资料【 】
7、【单选题】以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____。
A、-1
B、0
C、+1
D、-0.5
参考资料【 】
8、【单选题】甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和32%那么_____。
A、甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度
B、甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度
C、甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度
D、不能确定
参考资料【 】
9、【单选题】下列不是衡量风险离散程度的指标 。
A、方差
B、标准差
C、标准离差
D、概率
参考资料【 】
10、【单选题】马科维茨关于投资组合的奠基之作是（ ）
A、均值方差模型
B、证券组合的选择
C、资本定价模型
D、 论有效边界
参考资料【 】
11、【多选题】居民股票投资收益的来源包括（ ）
A、上市公司的利润
B、股价上升的差价
C、上市公司的纳税
D、上市公司还本付息
参考资料【 】
12、【多选题】股票投资的收益主要来源于三个方面（ ）
A、红利收益
B、资产增值收益
C、股票交易价差收益
D、印花税
参考资料【 】
13、【判断题】“天下没有免费的午餐”体现了分散投资降低风险的思想。（ ）
A、正确
B、错误
参考资料【 】
14、【判断题】持有期收益率主要衡量已实现收益率。（ ）
A、正确
B、错误
参考资料【 】
15、【填空题】证券投资的核心问题是（）和风险。
A、
参考资料【 】
3.1证券市场监管
1、【判断题】证券交易纠纷解决方式 包括调解；仲裁； 诉讼 。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
3.2证券市场监管模式
1、【多选题】证券市场监管模式包括哪些？
A、美国
B、日本
C、英国
D、德国
参考资料【 】
第三章 证券市场监管 单元测验题
1、【单选题】证券监管原则不包括：
A、公开原则
B、合法原则
C、公正原则
D、公平原则
参考资料【 】
2、【单选题】（ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A、法律手段
B、经济手段
C、行政手段
D、市场手段
参考资料【 】
3、【单选题】场外交易市场与证券交易所的区别表现在__。
A、采取经纪制；
B、对投资者限制少
C、有严格的交易时间
D、交易程序复杂
参考资料【 】
4、【单选题】我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A、规范
B、自律
C、法制
D、监管
参考资料【 】
5、【单选题】对证券交易所设立的管理模式不包括（ ）
A、特许制
B、注册制
C、登记制
D、承认制
参考资料【 】
6、【单选题】对（ ）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。
A、证券投资者
B、证券经营机构
C、其他证券服务机构
D、证券从业人员
参考资料【 】
7、【单选题】2019年度即将在上海证券交易所推出的“科创板”，将实行：
A、注册制
B、核准制
C、登记制
D、审批制
参考资料【 】
8、【单选题】我国证券市场的主管机构是（ ）
A、证监会
B、银保监会
C、公安部
D、中国人民银行
参考资料【 】
9、【单选题】下列不是证券市场监管对象的有（ ）
A、对证券市场主体的监管
B、对证券市场客体的监管
C、对股民的监管
D、对证券中介机构的监管
参考资料【 】
10、【单选题】安全性最高的有价证券是（ ）。
A、股票
B、国债
C、公司债券
D、金融债券
参考资料【 】
11、【多选题】证券市场监管原则包括（ ）
A、公开原则
B、公平原则
C、公正原则
D、合法原则
参考资料【 】
12、【多选题】我国证券市场监管方针
A、法制
B、监管
C、自律
D、规范
参考资料【 】
13、【判断题】法制是我国证券市场监管方针的核心。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
14、【判断题】广发证券公司是证券经营机构。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
15、【填空题】我国证券市场监管机构是
A、
参考资料【 】
4.1如何开户交易
1、【判断题】中国证券市场股票代码主要包括 “200”开头的是深圳中小板 “000”开头的是深圳主板 “300”开头的是深圳创业板。 “600”开头的全部是上海主板股票 上海B股代码是以900开头 新股申购代码以730开头，配股代码以700开头。 深圳B股代码是以200开头，新股申购的代码是以00开头，配股代码以080开头。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
4.2证券交易
1、【单选题】华谊兄弟某日开盘价6.65元，前一日收盘价6.58元，今天涨跌+0.18元。今天收盘价多少元？
A、6.76
B、6.83
C、6.65
D、6.58
参考资料【 】
第四章证券交易 单元测验题
1、【单选题】证券交易所内证券交易的竞价原则是（ ）。
A、价格优先，时间优先
B、时间优先，客户优先
C、数量优先
D、市价优先
参考资料【 】
2、【单选题】以下不属于证券交易所的职责的是（ ）
A、提供交易场所和设施
B、制定交易规则
C、制定交易价格
D、公布行情
参考资料【 】
3、【单选题】（ ）原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。
A、公开
B、公平
C、合法
D、公正
参考资料【 】
4、【单选题】关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是（）
A、沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在其后进行的连续竞价中产生。
B、沪深两市上午9:25-9:30之间不能报单，但可以撤单
C、集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部满成交
D、连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时
参考资料【 】
5、【单选题】我国股票交易的最小单位是手，一手等于 （ ）
A、100股
B、123股
C、1股
D、3000股
参考资料【 】
6、【单选题】目前我国证券交易所的权证交易的方式是（ ）的交割方式。
A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
参考资料【 】
7、【单选题】我国证券交易所的股票在开盘后即进入（ ）交易。
A、集合竞价
B、连续竞价
C、集中竞价
D、分散竞价
参考资料【 】
8、【单选题】目前我国证券交易所交易日的股票交易时间（ ）小时。
A、4
B、5
C、6
D、6.5
参考资料【 】
9、【单选题】我国沪深股市交易日的交易时间是（ ）
A、上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
B、上午9:00-11:30，下午13:00-15:00
C、上午9:30-11:30，下午13:00-14:00
D、上午9:30-11:30，下午13:00-16:00
参考资料【 】
10、【单选题】国沪深A股市场设置了正负（ ）涨跌停板制度。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
参考资料【 】
11、【多选题】在境内A股市场，股票上市的方式有（ ）
A、IPO
B、借壳上市
C、买壳上市
D、造壳上市
参考资料【 】
12、【多选题】证券发行人主要是（ ）。
A、政府
B、企业
C、居民
D、金融机构
参考资料【 】
13、【判断题】在牛市中应该做“多头”，在熊市中应该做“空头”。（ ）
A、正确
B、错误
参考资料【 】
14、【判断题】投资市场按其功能不同，可以分为发行市场和流通市场。（ ）
A、正确
B、错误
参考资料【 】
15、【填空题】上海证券交易所的证券交易按照（ ）和时间优先原则竞价成交。
A、
参考资料【 】
5.1股票交易
1、【多选题】股票发行价格包括几种？
A、溢价发行
B、平价发行
C、折价发行
D、最高价发行
参考资料【 】
5.2股票买卖
1、【多选题】贵州茅台600519交易界面，有哪两根线构成
A、实盘交易线
B、近两日均线
C、视线
D、射线
参考资料【 】
第五章股票投资 单元测验题
1、【单选题】一般情况下，优先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A、固定
B、不确定
C、随公司盈利变化而变化
D、浮动
参考资料【 】
2、【单选题】（ ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A、社会公众股
B、国家股
C、外资股
D、法人股
参考资料【 】
3、【单选题】股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是( )。
A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、总经理
参考资料【 】
4、【单选题】由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A、发起设立
B、登记设立
C、募集设立
D、注册设立
参考资料【 】
5、【单选题】最普通、最基本的股息形式是（　　）。
A、负债股息
B、财产股息
C、现金股息
D、股票股息
参考资料【 】
6、【单选题】某种股票的市场价格是20元，该股票的最近一次分红是2元，且能保持10%的增长率，而你要求的必要报酬率是20%。那么，基于以上假设，你应该
A、不买该股票，它被高估3元
B、买该股票，它被低估3元
C、买该股票，它被低估2元
D、不买该股票，它被低估2元
参考资料【 】
7、【单选题】某股票 2018 年每股股利为 0.5 元，2019 年为 0.7 元，则该股 2019 年股利增长率为（ ）。
A、40%
B、20%
C、30%
D、35%
参考资料【 】
8、【单选题】甲股票的每股收益0.8元，市盈率20，估算该股票的价格（ ）。
A、16元
B、250
C、25
D、36
参考资料【 】
9、【单选题】甲公司2018年股票价格30元，每股收益1.5元，当年每股股利0.25元，则市盈率是 （ ）
A、20
B、45
C、120
D、35
参考资料【 】
10、【单选题】若贵州茅台，昨天收盘768.35元，今天开盘769.40元，今天上涨45.15元，则今天收盘价（ ）元。
A、813.50
B、814.55
C、768.35
D、769.40
参考资料【 】
11、【多选题】股票投资的收益主要来源于三个方面（ ）
A、红利收益
B、资产增值收益
C、股票交易价差收益
D、印花税
参考资料【 】
12、【多选题】预测股票市场行情的两种不同趋势是（ ）
A、牛市
B、熊市
C、马市
D、猴市
参考资料【 】
13、【判断题】牛熊市交替运行告诉我们，在熊市中不要悲观绝望，在牛市中不要盲目乐观。（ ）
A、正确
B、错误
参考资料【 】
14、【判断题】“二八现象”是指20%的股票上涨，80%的股票下跌的情形。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
15、【填空题】按照是否记名，将股票分为（）和无记名股票。
A、
参考资料【 】
6.1债券市场
1、【判断题】我国债券市场的构成：一级市场（发行市场）和二级市场（交易市场）。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
6.2买卖债券
1、【判断题】我国企业信用评估等级包括：“四等十级制”评级等级。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
第6章 债券投资 单元测验题
1、【单选题】债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有( )。
A、安全性
B、流通性
C、社会性
D、普遍性】
参考资料【 】
2、【单选题】按发行主体将债券分为（ ）
A、政府债券，金融债券，公司（企业）债券
B、实物债券，凭证式债券，记账式债券
C、可转换债券，国际债券，垃圾债券
D、公募债券，私募债券
参考资料【 】
3、【单选题】安全性最高的有价证券是（ ）。 Ａ.股票 Ｂ.国债 Ｃ.公司债券 Ｄ.金融债券
A、股票
B、国债
C、公司债券
D、金融债券
参考资料【 】
4、【单选题】债券和股票的相同点在于（ ）
A、具有相同的权利
B、收益率一样
C、风险一样
D、都是筹资手段
参考资料【 】
5、【单选题】以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是_____。
A、中央政府债券
B、公司债券
C、金融证券
D、垃圾债券
参考资料【 】
6、【单选题】当预期市场利率将上升时，对债券投资的正确决策是_____。
A、若已经持有债券，应该继续买入债券
B、若已经持有债券，应该卖出手中持有债券
C、若尚未投资债券，应该买入债券
D、若已经持有债券，应该继续持有债券
参考资料【 】
7、【单选题】债券是由（ ）出具的。
A、投资者
B、债权人
C、债务人
D、代理发行者
参考资料【 】
8、【单选题】债券的当期收益率等于（ ）。
A、年利息除以当期市场价格
B、到期收益率
C、年利息除以面值
D、上述说法都不正确
参考资料【 】
9、【单选题】下列属于债券筹资缺点的是（ ）
A、资本成本较高
B、筹资额受到一定限制
C、不能发挥财务杠杆作用
D、需要完全公开公司财务信息
参考资料【 】
10、【单选题】下列投资中风险最小的是（ ）
A、购买政府债券
B、购买企业债券
C、购买股票
D、 投资开发新项目
参考资料【 】
11、【多选题】债券按照偿还期限分为
A、长期债券
B、中期债券
C、短期债券
D、公募债券
参考资料【 】
12、【多选题】债券发行人主要是（ ） 三个。
A、政府
B、企业
C、金融机构
D、居民
参考资料【 】
13、【判断题】美国是全球最大净负债国。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
14、【判断题】在日本发行的外国债券称为武士债券。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
15、【填空题】债券市场由债券（）和债券（） 构成。
A、
参考资料【 】
7.1买卖基金
1、【多选题】证券投资基金主要三个当事人是什么？
A、基金投资者（基民）
B、基金管理公司
C、基金托管公司
D、房地产公司
参考资料【 】
7.2基金投资收益分配
1、【多选题】基金收益的分配方式有三个？
A、现金分红
B、分配基金单位
C、分红再投资
D、发行股票
参考资料【 】
第7章 投资基金 单元测验题
1、【单选题】证券投资基金的特点有利益共享、（ ）、专业管理。
A、分散风险
B、风险投资
C、融资理财
D、资金流通
参考资料【 】
2、【单选题】按基金的组织形式不同，基金可分为（ ）和公司型基金
A、企业型基金
B、契约型基金
C、个人型基金
D、法人型基金
参考资料【 】
3、【单选题】基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金，是( )。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
参考资料【 】
4、【单选题】契约型证券投资基金反映的是（ ）关系。
A、债权债务关系
B、所有权关系
C、信托关系
D、股权
参考资料【 】
5、【单选题】公司型基金的运营依据是（ ）。
A、公司章程
B、募集说明书
C、上市说明书
D、基金契约
参考资料【 】
6、【单选题】与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（ ）的影响。
A、单位基金份额净值
B、市场供求
C、申购和赎回量
D、所持证券的涨跌
参考资料【 】
7、【单选题】影响投资人购买基金的因素不包括（ ）
A、基金经理更迭
B、基金收费很高
C、基金经理道德风险
D、基金投资风格漂移
参考资料【 】
8、【单选题】下列基金的收益与股票市场平均收益率最接近的是（ ）。
A、指数基金
B、股票基金
C、债券基金
D、货币市场基金
参考资料【 】
9、【单选题】美国赫赫有名的基金叫
A、共同基金
B、股票基金
C、债券基金
D、生产基金
参考资料【 】
10、【单选题】在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准
A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
D、最低价
参考资料【 】
11、【多选题】我国证券投资基金的当事人包括（ ）三方面。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金持有人
D、证券交易所
参考资料【 】
12、【多选题】证券投资基金收益包括（）方面。
A、利息收入
B、股息收入
C、资本利得
D、已实现的其他合法收入
参考资料【 】
13、【判断题】基金持有人，也叫 基民。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
14、【判断题】基金翻译的是一种信托关系。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
15、【填空题】证券投资基金当事人包括（ ） 个。
A、
参考资料【 】
8.1 宏观分析
1、【判断题】宏观经济分析指标包括：反映经济增长、就业状况、物价水平、国际经济往来等等方面的经济指标。
A、正确
B、错误
参考资料【 】
8.2行业分析
1、【多选题】行业分析包括的基本元素有哪三个？
A、A、行业周期