【信息系统项目管理师】第十二十三章 项目采购合同管理（考点汇总篇）

【信息系统项目管理师】第十二十三章 项目采购合同管理（考点汇总篇）

采购管理考点分析与预测

项目采购管理是为完成项目工作，从项目团队外部购买或获取所需的产品，服务或成果的过程。本章属于十大管理的内容。在上午考试试题中，会考1分。可能考察的知识点为：采购工作说明书的定义以及内容，自制外购决策，投标人会议，加权系统，采购审计，采购过程的ITTO，询价，采购文件，合同管理等，希望大家能够重视。在下午的案例题中，也有可能出现。

本章下午案例分析命题思路可能表现为：给出某项目在采购管理方面的案例场景描述，要求结合相关的法律法规，指出该案例场景中存在哪些问题，并说明原因：给出解决这些问题的补救措施，给出一个案例涉及且与采购管理基础知识点相关的简答题。

合同管理考点分析与预测

合同管理一般上午考察0-1分，合同管理不属于十大管理领域，案例和论文出题的几率也很小，这部分喜欢合同法，招投标法，政府采购法等相关法律法规联系起来出题，建议大家在掌握历年的高频考点后尽量去学习其他方面的知识点。

考点有：合同管理的内容，合同分类，合同的履行，合同收尾，合同变更，隐蔽工程，索赔反索赔，邀约和邀约邀请。

知识点汇总

项目采购管理第六版：https://blog.csdn.net/Last_Impression/article/details/80468294

项目采购管理PMBOK第五版（上）：https://blog.csdn.net/Last_Impression/article/details/79436574

项目采购管理PMBOK第五版（下）：https://blog.csdn.net/Last_Impression/article/details/79438884

合同与采购管理的知识点：https://blog.csdn.net/Last_Impression/article/details/82051473

招投标法关联的内容：https://blog.csdn.net/Last_Impression/article/details/82054612

项目采购管理ITTO助记

项目采购管理
过程名	定义	输入输出，工具与技术
规划采购管理	决定采购什么，何时采购，如何采购，还要记录项目对于产品，服务或成果的需求，并且寻找潜在的供应商的过程。	输入	项目管理计划，需求文件，组织过程资产，事业环境因素，风险登记册，干系人登记册，活动资源需求，活动成本估算
		工具	自制外购分析，专家判断，市场调研，会议
		输出	采购管理计划，采购文件，自制外购决策，采购工作说明书，供方选择标准，变更请求，项目文件更新
实施采购	从潜在供应商处获取适当的信息，报价，投标书，或建议书，选择供方，审核所有供应商和报价，在潜在的供应商之中选择，并与选中者谈判最终合同。	输入	项目管理计划，卖方建议书，供方选择标准，采购文件，项目文件，资质或外购决策，采购工作说明书，组织过程资产
		工具	投标人会议，建议书评价技术，独立估算，专家判断，分析技术，采购谈判，广告
		输出	选定的卖方，协议，资源日历，项目管理计划更新，项目文件更新，变更请求
控制采购	管理合同以及买卖双方之间的关系，监控合同的执行情况。审核并记录供应商的绩效，以采取必要的纠正措施，并作为将来选择供应商的参考。管理与合同相关的变更。	输入	工作绩效数据，工作绩效报告，采购文件，协议，项目管理计划，批准的变更请求
		工具	检查与审计，采购绩效审查，报告绩效，索赔管理，支付系统，合同变更与控制系统，记录管理系统
		输出	变更请求，工作绩效信息，项目管理计划更新，项目文件更新，组织过程资产更新
结束采购	合同收尾的工作是完成并结算合同；包括解决任何未解决的问题，并就与项目或项目阶段相关的每项合同进行收尾工作。	输入	项目管理计划，采购文件
		工具	采购审计，采购谈判，记录管理系统
		输出	结束的采购，组织过程资产的更新

大话采购管理

采购管理说的是为了做出产品采购原材料并管理采购的过程。采购也是一种转移风险的方式。

规划采购

定采购计划，合同类型，自制或者外购。计划一下明天给老婆做饭去买菜，明天要做什么好吃的参考一下项目管理计划，老婆说过不能吃凉的饭菜，这个信息写在需求文件上。卖菜的张大妈和我关系好，参照干系人登记册后，我曾诺只要是买菜就去张大妈的摊位买。老丈人写过一条子，列出煤气灶使用的注意事项（风险登记册）。有问题发生了可以找物业（与风险相关的合同决策）。算算买菜大概要花多少钱。花多少钱就是活动成本估算。什么时候去买菜，参见项目进度计划。由谁去买菜呢，参照活动资源需求。所有的上面的事情都计划完了，就形成一份采购管理计划。需要写清楚需要买什么菜的文档，就是采购工作说明书。通过分析，有些菜不用去找张大妈去买，这个就是自制外购决策。把要买什么菜直接写在便利贴上作为采购文件直接给张大妈，万一张大妈不在可以去找其他的卖家。定一个卖方标准：供方选择标准，这个季节有些菜是没有的卖的，要做出调整，即变更请求。规划采购是唯一一个有变更请求输出的规划过程。

实施采购

找卖方，定卖方。上午去菜场先侦查一下，葱就在自家院子里拔了（自制外购决策，采购工作说明书），带上写着要买的菜的商务贴（采购文件），但是张大妈生病了一周没有来卖菜。只好去其他的摊位看看。幸好规划采购的时候就把供方选择标准给做出来了，在菜场上逛了一圈，问了很多其他卖菜的卖方建议书，最终定下来找李大叔的摊位去买菜。李大叔就是选定的卖方。因为我买的菜比较多，需要享受VIP的待遇，让李大叔根据协议上写的，把我要的菜都送过来，另外打听到和张大妈不同，李大叔每天都在这里卖菜（参照了资源日历）。提出变更请求，因为现在不光可以找张大妈去买菜了。

控制采购

控制采购关系，监督合同执行情况。
有些菜因为拒绝的缘故而买不到，老婆批准后，就有了批准的变更请求。第二天按照协议的约定，李大叔果然安排了一个小伙把菜都送过来了，这个送菜的小伙子说李大叔卖菜最讲诚信，答应的事那是说到做到（参见工作绩效报告和工作绩效数据）。我找出了商务贴也就是采购文件再看了一下协议，逐一对照一下采购文件后，就把钱给了小伙。然后在菜单商务贴上写上钱多少多少已付（项目管理计划更新），记录采购工作绩效信息，既然菜都来了可以考虑扔了这个菜单商务贴了（变更请求）。
验收菜是不是我们想要的过程，叫采购绩效审查，检查和审计，绩效报告。发现采购有问题就要使用索赔管理，没有问题就使用支付系统付款。还需要使用合同变更控制系统和记录管理系统作为控制采购过程的辅助。

结束采购

告知卖方。事后我拿着菜单商务贴并写上了金额（采购文件）给李大叔打了一个电话，告诉他你的菜已经收到，并且钱已经付给了送菜的小伙。李大叔笑嘻嘻的回答：今后还要多多关照。于是就有了结束的采购。把结束的采购放入到记录管理系统中，作为存档。实施采购审计，看看卖菜的过程有啥问题和需要改进的地方，这些经验教训可以作为下一次采购的时候使用（组织过程资产更新）。
理解项目或阶段收尾和合同收尾。一个项目或阶段，可以包括多个采购合同。合同收尾一般包括确认合同工作。采购成果的验收，通知，处理和索赔，争议以及采购审计，更新结果等。项目和阶段收尾包括核实项目产品，移交产品，审核成败经验教训，文件存档，遣散资源等。

采购管理的工具与技术

1.自制外购分析：应该考虑所有权相关的成本，无论是直接成本还是间接成本。要确定合同的类型，以决定买卖双方如何分担风险。自制外购分析应该既包含直接成本，又包含间接成本。制外购分析考虑的因素有（图）
2.投标人会议：也叫做发包会，承包商会议，供应商会议，投标前会议，竞标会议。是指在准备建议书之前与潜在供应商举行的会议。这个会议用来保证所有的潜在供应商对采购目的有一个清晰的共同的理解。所有的潜在供应商都应该在这个会议上得到同等对待。
3.合同变更控制系统：控制采购的工具之一，规定了修改合同的流程。它包括文书工作，跟踪系统，争议解决程序，审批层次。该变更控制系统应该和项目整体变更控制系统整合起来考虑。
4.独立估算：采购组织能够对其成本进行独立估算以检查卖方建议书中的报价，如果报价与成本有很大的差异，则可能表明合同工作说明书不恰当，或者潜在卖方误解或者没能完全理解和答复工作说明书，或者市场已经发生了变化。
5.采购审计：找出可供本项目其他采购合同或实施组织内其他项目借鉴的成功与失败的经验。
6.采购谈判：目标是双赢。谈判技巧有：红脸白脸；出其不意；第一次出价给一个非常离谱的价格；谈判心得有：双方内心在博弈，先不要急着让步。让别人觉得占到了便宜。
7.检查与审计：根据合同规定，由买方开展相关的检查和审计，卖方应对此提供支持。通过检查和审计，可以验证卖方的工作过程或完成的可交付成果对合同的遵守程度。
8.建议书评价技术：对于复杂的采购，如果要基于卖方对既定加权标准的响应情况来选择卖方，则应该根据买方的采购策略，规定一个正式的建议书评审流程。它包括加权系统和筛选系统。
9.筛选系统：用于对某些评估因素设置最低的门槛。
10.加权系统：对定性数据的一种定量评价方法。以减少评定的人为因素对潜在卖方选择的不当影响。
11.报告绩效：根据协议要求，评估卖方提供的工作绩效数据和工作绩效报告，形成工作绩效信息并向管理层报告。
12.支付系统：证明卖方的工作令人满意，所有支付都必须严格按照合同条款进行，并加以记录。
13.索赔管理：如果买卖双方不能就变更补偿达成一致意见，甚至对变更是否已经发生都存在分歧，那么被请求的变更就成为有争议的变更或潜在推定变更。如果合同双方无法自行解决索赔问题，则需要按照合同规定的替代争议解决程序进行处理，如果还是解决不了，就起诉。但是谈判是解决所有索赔和争议的首选方式。
14.市场调研：以科学的方法收集市场资料，并运用统计分析的方法对所收集的资料进行分析研究，发现市场机会，为企业管理者提供科学决策所必要的信息依据的一系列过程。

采购管理输出

1.采购工作说明书：描述了由卖方提供的产品成果或服务。采购工作说明书应该清楚的描述工作的具体地点，完成的预定期限，具体的可交付成果，付款方式和期限，相关技术质量指标，验收标准。
2.采购文件：用来得到潜在卖方的报价建议书。当选择卖方的决定基于价格，通常使用标书，投标，或报价的术语。如果主要依据技术或商务综合考虑来选择卖方，通常就使用建议书的术语。采购文件中应该包含：应答格式要求，相关的SOW以及所需的合同条款。
3.供方选择标准：通常是采购文件的一部分，用于对卖方建议书进行评级和打分。标准可以是客观的说也可以是主观的。除了价格以外，供方选择标准还应该包括：对需求的理解；总成本或生命周期成本；技术能力，管理方法，财务实力。
4.采购管理计划：说明项目团队将如何从执行组织外部获取货物和服务，以及如何管理从编制采购文件到合同收尾的各个采购过程。它包含的内容：拟采用合同类型，风险管理事项，是否要独立估算，标准化的采购文件，如何管理多个供应商，如何协调采购工作与项目的其他工作。如制定进度计划于报告项目绩效。
5.资源日历：在实施采购中，和乙方签订合同后，乙方就默认成为了项目的一部分。乙方工作时间直接影响着项目。

大话合同管理

合同在我们日常生活中无处不在。不光坐项目要签合同，房屋买卖要合同，劳动雇佣要签合同。婚姻也需要合同。合同管理应该存在于我们日常生活的方方面面。合同有各种各样的类型，这里只对项目合同进行讨论。
合同管理过程一共有五步：合同签订管理，合同履行管理，合同变更管理，合同档案管理，合同索赔管理。

合同签订管理

项目最终立项的时候，要进行招投标，在实施采购的时候，输出中有协议，协议就是合同。在这两个时间点，甲乙双方签订合同。至于选择签订什么合同，一般在规划采购的时候，参考采购文件和采购工作说明书，然后使用分析技术来决定。签订合同前，就合同内容的各项事宜，还需要谈判合同。

合同履行管理

在控制采购的时候，主要做的事情就是监控合同的履行情况。好不容易签订的合同，如果我是甲方，一定很想了解乙方对合同的执行情况，这个时候就需要使用采购绩效审查，让乙方提供工作绩效数据和报告，并让乙方配合实施。对于乙方来说可以发起检查与审计，检查可交付成果和合同履行过程的妥当性。

合同变更管理

合同是具有法律效力的，所以只有在乙方没有履约合同，或由于不可抗力乙方不能履约合同，或甲乙双方一起磋商协商后，才可以变更合同。在控制采购中如果要变更合同，使用合同变更控制系统。合同变更控制系统应该和整体变更控制系统结合起来。
当项目的范围进度成本，质量，人力资源等发生变化时，对合同内容产生较大影响，那么合同就需要变更了。
当然不是任何人都可以随随便便的变更合同，当事人一方要求修改合同的话，必须以书面形式提出，另一方在接收到后必须要做出书面回复。合同管理归属于整体变更控制管理，但没有CCB的存在。

合同档案管理

档案管理是整个合同管理的基础，限制了任何人随意修改合同。签订的合同归档管理是很重要的，只有在良好归档的前提上，当有争议的时候，当需要变更的时候，当需要合同索赔时，才可以用的上。在我看来，合同档案管理就是合同的配置管理。

合同索赔管理

当合同的一方或者甲乙双方存在违约行为和事实，并造成了损失，责任该由对方承担的时候，就提出合同的索赔。一般由监理工程师先进行调解，若调解不成，由政府调解机构进行调解，还是调解不成的时候，由合同仲裁委员会进行合同的仲裁。
加以双方出现争议时，首先还是先谈判协商合同，谈不拢再使用ADR替代争议解决方案，最后才考虑法律途径仲裁。走法律途径时间跨度大，不到万不得已不用它。
当然在合同中一般都有除外责任，比如发生特殊反常天气，卖方可能得到延长工期，但得不到费用补偿。所以合同的除外责任申明很重要。

合同类型的选择

总价合同：工作范围明确，卖方承担着风险。
工料合同：工作性质清楚，但范围不清楚，需要快速签订，需要甲乙双方一起分担风险。
成本补偿合同：工作范围不清楚，买方承担着风险。
单边合同：购买的是标准产品，且数量不大。
分包合同：订立分包合同有五个必须满足的条件：要甲方认可；分包的是非主体工作；只能分包部分工作；分包方要有相应的资质；分包方不得再分包。